多选题 : 出现下列哪些情形合规部可以发起合规调查:()
（A）收到有事实依据的内外部违规举报
（B）合规监测、内外部合规检查过程中发现的违规行为
（C）监管要求公司实施违规问责的
（D）公司或员工被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分
参考答案
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- 1廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
- 2首次将本人办公电话、电脑、手机等可交易设备借给客户用于交易属于轻微合规失责
- 3证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
- 4证券纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
- 5证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求新员工入职时及全体工作人员每年定期签署廉洁从业承诺。
- 6证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查，对发现的问题及时整改。
