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证券合规
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多选题 :
根据违规行为的损害程度、情节轻重等，将合规失责分为()情形。
（A）轻微
（B）一般
（C）重大
（D）特别重大
参考答案
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1
证券投资顾问业务是指公司接受客户委托，按照约定，通过资讯信息、软件工具、咨询产品、资产配置、理财规划等方式，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益。
2
证券业从业人员自入职(含试用期)之日起，()个工作日内提交并审核登记信息。
3
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
4
下列哪些行为属于一般合规失责()
5
证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识。()
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