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证券合规
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多选题 :
根据违规行为的损害程度、情节轻重等，将合规失责分为()情形。
（A）轻微
（B）一般
（C）重大
（D）特别重大
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1
对于员工及经纪人出现交易委托，并认定无法排除嫌疑的情况，公司合规法律部将会出具合规警示函，要求分支机构解除与涉事人员的劳动关系或者委托关系，并对分支机构负责人进行经济问责()
2
个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
3
投资者适当性管理的根本目标是()
4
证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为：()
5
下列哪个行为属于重大合规失责()
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