更多证券合规试题
- 1下列哪个行为属于轻微合规失责()
- 2被考核单位发生在投资者权益保护方面存在重大风险的,公司可以将被考核单位当年合规专项考核等级直接降为C级及以下。
- 3证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定,提高工作人员廉洁意识。()
- 4境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条,直接或者通过其关联机构、合作机构,在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
- 5以下行为不符合合规要求的有()
- 6境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条,直接或者通过其关联机构、合作机构,在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。