登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
合规日常惩戒可采取经济处罚或给予谈话提醒、通报批评等处理，经济处罚金额为()
（A）500元
（B）700元
（C）800元
（D）1000元
参考答案
继续答题：
下一题
更多证券合规试题
1
从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)股权投资的申报，未上市企业除外。
2
在与客户电话沟通时，客户联系电话拨通后，应当按照下列要求核实接听人员身份：()。 *
3
工作人员持有、买卖ETF基金等的，可以选择赎回一揽子股票。
4
根据违规行为的损害程度、情节轻重等，将合规失责分为()情形。
5
客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。请问员工的做法是否合规()
考试
