登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
合规日常惩戒可采取经济处罚或给予谈话提醒、通报批评等处理,经济处罚金额为()
(A)500元
(B)700元
(C)800元
(D)1000元
参考答案
继续答题:
下一题
更多证券合规试题
1
以下()属于公司商业秘密。
2
下列哪些行为属于特别重大合规失责()
3
有权机构要求营业部进行司法协助时,如果事情紧急,可以先通过电子邮件或扫描件的方式提供资料和证件来办理相关业务。
4
为加强销售成效,可以为客户推荐营业部发展的PB业务基金。
5
证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为:()
考试