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证券合规
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证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并()确定适合购买的客户类别和范围。
(A)向所有客户推荐
(B)可在媒体推介
(C)划分风险等级
(D)根据客户需求
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1
下列哪个行为属于轻微合规失责()
2
投资者适当性管理的根本目标是()
3
证券从业人员不得发生以下哪些行为()
4
关于证券从业人员的做法,以下正确的是()
5
《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务,是指开展(),接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
6
公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题,并有义务配合合规检查,自觉接受合规培训。
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