下列哪个情形按合规日常惩戒处理()
(A)未按规定申报证券账户、投资行为、兼职等应报备或报批的相关执业信息;
(B)未按公司规定清理持股的;
(C)违反执业行为规定,为客户办理非股权性质证券认购、交易;
(D)积极配合内部合规调查,主动提供有效证据和线索的;
参考答案
继续答题:下一题
更多证券合规试题
- 1证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定,提高工作人员廉洁意识。()
- 2紫晶先锋系列产品的风险等级是R5,不需要对所有客户进行常规回访。
- 3证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为:()
- 4接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
- 5违规买卖股票、收受股票或其他具有股权性质的证券、擅自推介非公司发行或代销的金融产品的,属于()合规失责。
- 6证券公司应持续关注()等情况,发现需要变更的,应要求投资者及时办理变更手续。