更多证券合规试题
- 1被考核单位发生在投资者权益保护方面存在重大风险的，公司可以将被考核单位当年合规专项考核等级直接降为C级及以下。
- 2证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，给予警告，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。()
- 3证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
- 4违规买卖股票、收受股票或其他具有股权性质的证券、擅自推介非公司发行或代销的金融产品的，属于()合规失责。
- 5证券经营机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，并将廉洁从业情况考察和评估结果作为()等事项的重要考量因素。
- 6以下行为不符合合规要求的有()
