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证券合规
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从事基金推介、销售的人员,依法应当具备什么业务资质。()
(A)基金销售资格
(B)投资顾问资格
(C)证券分析师资格
(D)期货业务资格
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1
营业部合规负责人是营业部投诉第一责任人。
2
从业人员不能代客理财,但是可以接受客户委托进行账户查询等非交易类操作。
3
下列哪个情形按合规日常惩戒处理()
4
证券公司从事证券经纪业务,应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理,并采取措施识别、监控、处置各类风险。
5
营业部更名后已启用新章,旧的柜台业务章等营业部自行封存或销毁即可。
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