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证券合规
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从事基金推介、销售的人员,依法应当具备什么业务资质。()
(A)基金销售资格
(B)投资顾问资格
(C)证券分析师资格
(D)期货业务资格
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1
公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()
2
以下关于客户账户做限的说法,正确的是() *
3
证券公司应持续关注()等情况,发现需要变更的,应要求投资者及时办理变更手续。
4
证券从业人员可以买卖的证券品种有()
5
发生下列哪些情形原则上应从重或加重追究合规失责:()
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