下列哪个行为属于重大合规失责()
(A)发现或者应当发现客户属于反洗钱内控制度规定的禁止性情形之列,但未及时采取相应风险缓释措施或终止业务关系,情节重大或后果严重的;
(B)为场外配资等非法证券活动提供便利;
(C)违规行为导致公司或个人被监管部门或自律组织采取提醒、关注等轻微措施,造成轻微不良后果或情节轻微,但未导致公司分类评价扣分的
(D)接受客户全权委托买卖证券;
参考答案
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- 1证券公司从事证券经纪业务,应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理,并采取措施识别、监控、处置各类风险。
- 2任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
- 3有权机构要求营业部进行司法协助时,如果事情紧急,可以先通过电子邮件或扫描件的方式提供资料和证件来办理相关业务。
- 4证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
- 5以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
- 6客户做了几次风险测评都达不到稳健型,向员工求助,员工帮忙告知了其中两个问题的答案。请问员工的做法是否合规()