下列哪个行为属于重大合规失责()
(A)发现或者应当发现客户属于反洗钱内控制度规定的禁止性情形之列,但未及时采取相应风险缓释措施或终止业务关系,情节重大或后果严重的;
(B)为场外配资等非法证券活动提供便利;
(C)违规行为导致公司或个人被监管部门或自律组织采取提醒、关注等轻微措施,造成轻微不良后果或情节轻微,但未导致公司分类评价扣分的
(D)接受客户全权委托买卖证券;
参考答案
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(A)发现或者应当发现客户属于反洗钱内控制度规定的禁止性情形之列,但未及时采取相应风险缓释措施或终止业务关系,情节重大或后果严重的;
(B)为场外配资等非法证券活动提供便利;
(C)违规行为导致公司或个人被监管部门或自律组织采取提醒、关注等轻微措施,造成轻微不良后果或情节轻微,但未导致公司分类评价扣分的
(D)接受客户全权委托买卖证券;