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证券合规
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发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动,认定为()合规失责。
(A)轻微
(B)一般
(C)严重
(D)重大
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1
以下不需要进一步尽职调查的是:()
2
以下属于非自然人客户身份基本信息15要素的是() *
3
A产品1月1日成立,客户李先生于2月1日买入该产品,产品无封闭期,份额锁定期180天,开放日为每自然月10日。则客户7月10日时可以赎回该产品。
4
客户个人不足300万元,可以向亲属借钱补足资金后认证私募合格投资者。
5
以下行为不符合合规要求的有()
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