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证券合规
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发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动，认定为()合规失责。
（A）轻微
（B）一般
（C）严重
（D）重大
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1
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并()确定适合购买的客户类别和范围。
2
证券经营机构应当建立健全财务管理制度，强化财经纪律，重点审查核查()项目中的异常情形，杜绝账外账等不规范行为。
3
根据《证券法》相关规定，证券从业人员不得有以下哪些行为()
4
证券纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
5
下列哪些行为属于一般合规失责()
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