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证券合规
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发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动，认定为()合规失责。
（A）轻微
（B）一般
（C）严重
（D）重大
参考答案
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1
公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()
2
工作人员在在新增、变更通讯号码、通讯设备工作设备后的()个工作日内进行新增或变更报备。
3
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并()确定适合购买的客户类别和范围。
4
任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
5
《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展()，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
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