合规问责，是指公司发起的针对公司员工执业过程中违反了()从而带来合规风险，造成或可能造成公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的行为而进行相应责任追究的一种机制。
（A）国家法律法规
（B）公司内部制度
（C）证监会的文件要求
（D）法律法规、准则或内部制度
参考答案
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- 1关于宣传材料的审核，以下说法错误的是。()
- 2对于员工及经纪人出现交易委托，并认定无法排除嫌疑的情况，公司合规法律部将会出具合规警示函，要求分支机构解除与涉事人员的劳动关系或者委托关系，并对分支机构负责人进行经济问责()
- 3合规问责，是指公司发起的针对公司员工执业过程中违反了()从而带来合规风险，造成或可能造成公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的行为而进行相应责任追究的一种机制。
- 4证券投资顾问业务是指公司接受客户委托，按照约定，通过资讯信息、软件工具、咨询产品、资产配置、理财规划等方式，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益。
- 5工作人员在在新增、变更通讯号码、通讯设备工作设备后的()个工作日内进行新增或变更报备。
- 6证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并()确定适合购买的客户类别和范围。
