证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。
（A）特许监督管理
（B）集中统一监督管理
（C）分层监督管理
（D）混业监督管理
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参考答案
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- 1关于财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债区别的说法，正确的有()。Ⅰ.发行方式不同Ⅱ.债券发还不同Ⅲ.承销团不同Ⅳ.托管单位不同
- 2证券市场监管的()相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
- 3在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。
- 4权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这是()。
- 5个人投资者参与港股通交易，至少应当符合()等条件。Ⅰ.证券账户及资金账户内的资产在申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币50万元Ⅱ.不存在严重不良诚信记录Ⅲ.不存在法律、行政法规规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形Ⅳ.不存在规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形
- 6影响利率期限结构形状的因素包括()。Ⅰ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价Ⅱ.市场效率低下Ⅲ.对未来利率变动方向的预期Ⅳ.不同发行人的不同违约风险
