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内控合规管理岗位资格
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在内控合规管理信息系统中,( )对关联方信息收集部门提交的关联方信息进行审核。
(A)人力资源部门
(B)内控合规部门
(C)风险管理部门
(D)办公室
参考答案
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1
反洗钱信息管理系统中的风险预警是按( )生成,进行下发处理?
2
被查单位应当在检查组要求的时间内对工作底稿反映的问题逐个签署意见,如果被查单位对检查组在底稿中反映的问题部分认可、部分不认可,应在底稿中签署( )。
3
( )是指未采取整改措施或应付、拖延整改,以及拒不整改的情形。
4
关于检查方法,以下说法错误的是( )。
5
制度合规主要是指( )。
6
制度审查阶段,下列情形中制度管理部门可以退回起草部门要求作进一步修改和补充的是( )
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