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内控合规管理岗位资格
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在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由( )进行项目收工。
(A)立项人
(B)检查组长
(C)内控合规管理员
(D)系统管理员
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1
我行非执行董事及其近亲属的关联方信息由( )收集:
2
在内控合规管理信息系统中,评价行( )对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。
3
规章制度的全面清理工作由( )牵头组织实施。
4
进行业务抽样时,应按照尽量覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量,比例最低不少于( ),重点可疑线索或重大风险事项全查。
5
根据客户身份识别的及时报告原则,对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易,银行应如何处理?( )
6
各部门应明确整改工作联系人并报送本级行( )。
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