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内控合规管理岗位资格
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在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由( )审核。
(A)检查组长
(B)任意检查人员
(C)其他主查
(D)检查组长或其他主查
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1
经济责任审计报告中审计范围不用书面明确( )。
2
风险识别过程中应关注各类风险因素,下列属于外部因素的是:( )。
3
在现场检查过程中,如果检查人员( ),应追究检查人员的责任。
4
金融机构应当在大额交易发生后的多长时间内向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告?( )
5
根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容( )。
6
以下属于检查后续管理阶段的环节是( )。
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