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内控合规管理岗位资格
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在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过( )功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
(A)历史资料查询
(B)项目信息查询
(C)项目文档
(D)项目评价
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1
单笔或者当日累计人民币交易( )以上的现金支取,必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。
2
关于检查证据,以下说法正确的是( )。
3
以下不属于我行关联方的是( ):
4
尽职监督应当权衡( ),加强非现场监督,综合利用各类监督成果,以适当成本实现有效控制。
5
根据《行长授权管理办法》的规定,以下关于基本授权有效期的规定正确的是( )
6
关联方之间的交易可以简化对交易对象进行资信考察和交易谈判的过程,这是关联交易在哪个方面的作用( ):
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