根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为( )
（A）按照"双线报告"要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层
（B）仅向本行管理层报告
（C）仅向上级行内控合规部门报告
（D）直接向总行报告
参考答案
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- 1法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币( )以上的款项划转，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。
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- 32014年总行对某一级分行"人力资源管理权限"授权规定"一级分行(党委)可审批辖内分行处级干部的任免，并向总行任后备案，但一级分行组织人事(人力资源)、纪检监察、财务会计、信贷管理、内控合规和风险管理六个部门正职任职的，须报总行任前审批。"那么，以下该一级分行干部任免中合规的是( )
- 4根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是( )
- 5整改实施包括整改准备、( )和验收报告三个阶段。
- 6合规风险监测的基础是( )
