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内控合规管理岗位资格
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根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是( )
(A)总行内控与法律合规部
(B)各级行内控合规部
(C)各级行相关业务部门
(D)各级行管理层
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1
在合规风险分析中,将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析,形成( )
2
合规管理部门的职责不包括( )。
3
下列不属于关联法人的信息采集要素的是( ):
4
银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作( )。
5
在内控合规管理信息系统中,由( )填报关联交易信息:
6
累计涉及金额在50万元以上的贪污、受贿等职务犯罪的问题,应归为( )。
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