不属于合规管理部门合规风险报告职责的是( )
(A)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
(B)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
(C)独立调查内部可能违反合规政策的事件,对调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为,可随时向上一级合规部门和(或)所属机构管理层报告
(D)独立开展辖内合规风险评估、报告
参考答案
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(A)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
(B)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
(C)独立调查内部可能违反合规政策的事件,对调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为,可随时向上一级合规部门和(或)所属机构管理层报告
(D)独立开展辖内合规风险评估、报告