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内控合规管理岗位资格
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对于合规风险发生概率,可以通过历史数据的积累、分析,得到每个( )对应的违规行为发生概率。
(A)合规风险点
(B)合规风险事件
(C)案件
(D)风险事件
参考答案
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1
各职能部门于每年12月底前提出次年检查需求,通过( )报送同级内控合规部门。
2
有效的检查证据应具有( ),即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。
3
《独立审计具体准则第9号---内部控制和审计风险》由( )颁布。
4
关于制度征求意见环节,下列说法不正确的是( )
5
农业银行在长期的检查实践中,构建了以检查制度规范、ICCS系统控制、( )、动态监测考评为保障的检查监督质量管理体系。
6
( )是农业银行检查工作的统筹管理部门,负责制定本级行年度检查计划,督促、指导项目主办部门执行检查计划。
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