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内控合规管理岗位资格
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合规风险评估的基础是( )
（A）合规风险监测
（B）合规风险报告
（C）合规风险识别
（D）合规风险测试
参考答案
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1
高管人员经济责任审计，是指审计机构根据( )党委要求或审计计划，对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。
2
下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素( )。
3
关于合规培训，描述正确的是( )。
4
营业机构主动发现的可疑交易，需在反洗钱信息管理系统手工建立( )，通过反洗钱信息管理系统报告。
5
通过( )收集检查证据的，应当编制计算表或者计算工作记录，注明计算的事项，所依据的相关数据，计算的方法和结果等。
6
各职能部门于每年12月底前提出次年检查需求，通过( )报送同级内控合规部门。
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