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内控合规管理岗位资格
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合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的( )等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。
(A)合规风险信息
(B)业务信息
(C)管理信息
(D)监管处罚信息
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1
单笔或者当日累计人民币交易( )以上的现金支取,必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。
2
我行关联交易外部监管体系中不包括( ):
3
关于预算控制,表述错误的是:( )。
4
下列几个标准中,不属于判断与关联方的交易条款是否符合商业原则的是( ):
5
就评价发现事项和问题,被评价机构与评价组沟通后意见不一致的,可直接向组织评价工作的( )申诉。
6
通过( )收集检查证据的,应当编制对比分析表、比率分析表和趋势变动表,分析和说明异常变动项目、重要比率或者趋势与预期数额和相关信息的差异情况。
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