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内控合规管理岗位资格
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合规风险识别是通过收集和整理银行所有的( )形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
(A)合规风险管理流程
(B)合规风险点
(C)法律法规
(D)规章制度
参考答案
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1
( )是整改具体问题的主责任人。
2
一级分行财务会计部主管副行长出差一周,可以由( )代为行使职权。
3
违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果( ),则可视为问题完成整改。
4
组成我行检查制度规范体系的规章制度不包括( )。
5
在内控合规管理信息系统中,( )能对辖内处理处罚信息进行修改、删除。
6
银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作( )。
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