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内控合规管理岗位资格
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下列不属于内部交易年度报告的主体是( ):
(A)附属机构
(B)境外分行
(C)一级分行
(D)总行交易部门
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1
2013年,农业银行制定了( ),巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。
2
关于合规管理"独立性原则"说法错误的是( )。
3
确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的:( )。
4
在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,( )要通过"检查计划终止"功能进行"结束"操作。
5
下面对内部控制重要缺陷描述错误的是( )。
6
银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作( )。
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