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内控合规管理岗位资格
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将关联交易提交内控合规部门备案的主体是( ):
(A)交易发起部门
(B)交易的有权审批人
(C)交易的业务审查部门
(D)交易合同的履行部门
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1
( )是对凭证、账簿和报表,以及经营决策、计划、预算、合同等文件和资料的内容详细阅读和审查,以检查经济业务是否合法,经济资料是否真实正确,是否符合会计准则的要求。
2
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),我行合规风险评估报告的频率要求为( )
3
有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件,按照风险等级,应归为( )。
4
以下不属于职能部门尽职监督工作实施细则规定内容的是( )?
5
制度审查阶段,下列情形中制度管理部门可以退回起草部门要求作进一步修改和补充的是( )
6
以下不属于内部控制要素的是:( )。
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