登录
注册
首页
->
内控合规管理岗位资格
下载题库
负责识别交易对手是否为我行关联方的是( )：
（A）交易发起部门
（B）风险管理部门
（C）内控合规部门
（D）关联方信息收集部门
参考答案
继续答题：
下一题
更多内控合规管理岗位资格试题
1
营业机构主动发现的可疑交易，需在反洗钱信息管理系统手工建立( )，通过反洗钱信息管理系统报告。
2
有效的检查证据应具有( )，即检查证据应当与检查目标相关联，并能如实反映客观事实。
3
以下属于风险性检查内容的是( )。
4
在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由( )负责维护。
5
在内控合规管理信息系统中，检查组长的底稿由( )审核。
6
关于风险分析的表述，错误的是：( )。
考试
