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内控合规管理岗位资格
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负责识别交易对手是否为我行关联方的是( ):
(A)交易发起部门
(B)风险管理部门
(C)内控合规部门
(D)关联方信息收集部门
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1
关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是( ):
2
商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做( )
3
通过( )收集检查证据的,应当编制计算表或者计算工作记录,注明计算的事项,所依据的相关数据,计算的方法和结果等。
4
被查单位享有的权利包括( )。
5
从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是( )。
6
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向( )使用。
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