更多内控合规管理岗位资格试题
- 1有效的检查证据应具有( )，即检查证据应当与检查目标相关联，并能如实反映客观事实。
- 2关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：( )。
- 3根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是( )
- 4内控合规管理信息系统中，有权人可以通过( )功能查看辖内检查项目所有信息。
- 5激励约束机制不健全，权责利不相适应的而导致的问题，应归为( )。
- 6法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币( )以上的款项划转，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。
