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内控合规管理岗位资格
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内控合规部门受理协查后,对于非涉密协查,应通过( )向相关部门发送协助提供信息函件?
(A)ICCS系统
(B)CCS系统
(C)AMLS系统
(D)COMAP系统
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1
合规风险识别是通过收集和整理银行所有的( )形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
2
检查人员应履行的义务包括( )。
3
内部控制评价有助于企业自我完善内控体系,理解错误的是( )。
4
检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权,该行为违背:( )。
5
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于合规风险非现场定期监测,以下说法不正确的是( )
6
授权管理作为内部控制的重要手段和措施,理应以防范风险、审慎经营为出发点,兼顾业务发展和工作效率,充分体现内控优先的要求,体现的是行长授权原则中的( )
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