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内控合规管理岗位资格
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自然人银行账户之间,以及自然人与法人银行账户之间单笔或者当日累计外币等值( )以上的款项划转,必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告?
(A)20万美元
(B)1万美元
(C)5万美元
(D)10万美元
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1
对内部控制有效性理解正确的是( )。
2
金融机构应在可疑交易发生后的( )内向反洗钱监测分析中心报告?
3
法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币( )以上的款项划转,必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。
4
某员工发现其上司超越权限向其交办的事项,该员工应该:( )。
5
关于检查过程中获取检查证据应当注意的事项,说法错误的是( )。
6
内控合规部门制订( )时,应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率,优化配置检查资源,避免重复检查。
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