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内控合规管理岗位资格
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可疑报告级别为( )及以上级别的报告,必须由支行、二级、一级分行逐级审核通过后系统上报?
(A)一般可疑
(B)重点可疑
(C)重点可疑且同时报当地人民银行
(D)重点可疑且同时报当地公安机关
参考答案
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1
开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是( )。
2
( )监管口径未将监事认定为我行关联方:
3
重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在( )。
4
关于内部环境的表述,错误的是:( )。
5
我行关联交易外部监管体系中不包括( ):
6
以下关于检查工作底稿的说法错误的是( )。
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