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内控合规管理岗位资格
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根据客户身份识别的及时报告原则,对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易,银行应如何处理?( )
(A)继续为客户办理业务
(B)上报大额交易报告
(C)上报可疑交易报告
(D)冻结客户账户
参考答案
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更多内控合规管理岗位资格试题
1
内部交易风险事件特别报告的时限为( ):
2
执行合规主要是指( )。
3
以下哪个不属于合规管理部门的职责( )。
4
关于检查组的组建,以下说法错误的是( )。
5
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是( )
6
内部控制评价的一致性原则是指( )。
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