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内控合规管理岗位资格
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由我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级,应归为( )。
(A)重大类
(B)较大类
(C)关注类
(D)一般类
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1
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向( )使用。
2
关于合规培训,描述正确的是( )。
3
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),我行合规风险评估报告的频率要求为( )
4
职能部门在尽职监督中发现违规行为,需要给予纪律处分或者其他处理的,按照( )的规定移送有关部门处理。
5
重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在( )。
6
检查是指各级行为发现并纠正经营管理中存在的问题,对( )经营管理行为进行查看、比对、验证和评价的管理活动。
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