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内控合规管理岗位资格
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( )是整改督办工作的主责任人。
(A)整改督办部门负责人
(B)整改责任部门负责人
(C)整改督办单位负责人
(D)整改责任单位负责人
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1
自然人银行账户之间,以及自然人与法人银行账户之间单笔或者当日累计人民币( )以上的款项划转,必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。
2
按照检查前是否通知,可分为( )。
3
内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可( ),在计分时直接扣除该评价环节所有分值。
4
关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是( )。
5
可疑报告级别为( )的报告,仅由支行进行审核后系统即可自动上报反洗钱监测分析中心?
6
合规风险监测测试应当( )
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