更多内控合规管理岗位资格试题
- 1在内控评价过程中，对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷，由下面描述正确的是( )。
- 2内控合规管理信息系统积累了全行自( )年至今的检查监督数据。
- 3关于合规管理表述正确的是( )。
- 4单笔或者当日累计外币交易等值( )以上的现钞兑换，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。
- 5查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得( )的一种调查方法。
- 6根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是( )
