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内控合规管理岗位资格
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员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作,除归为业务操作类问题外还应归为( )。
(A)目标任务类
(B)制度流程类
(C)组织保障类
(D)产品工具类
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1
总行开展的检查项目,检查通知书由( )签发,于检查实施前送达被查单位。
2
合规风险监测测试应当( )
3
在( )监管口径下,一级分行行长可以认定为我行的关联方:
4
整改督办部门应根据整改工作情况,按( )开展后续监督,验证整改结果。
5
《独立审计具体准则第9号---内部控制和审计风险》由( )颁布。
6
由我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级,应归为( )。
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