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内控合规管理岗位资格
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一级分行及以下机构应建立( )的经济责任审计信息归集机制。
(A)内控合规部门主导、业务主管部门配合
(B)业务主管部门主导、内控合规部门配合
(C)内控合规部门和业务主管部门共同主导
(D)内控合规部门或业务主管部门主导
参考答案
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1
农业银行制定的发展战略规划,属于内部控制要素中的:( )。
2
( )是指部分符合整改完成标准的情形。
3
进行业务抽样时,应按照尽量覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量,比例最低不少于( ),重点可疑线索或重大风险事项全查。
4
商业银行合规管理实践中提倡的"三个层面的合规"是指( )。
5
授权审批属于内部控制五要素中的:( )。
6
在关联方信息管理流程中,对关联方信息进行审核的是( ):
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