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内控合规管理岗位资格
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必要时,职能部门可以从下级机构中选择确定尽职监督( ),提高现场检查和非现场检查的频率,强化尽职监督。
(A)重点业务
(B)重点机构
(C)重点环节
(D)重点部门
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1
制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括:( )
2
在合规风险分析中,将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析,形成( )
3
银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作( )。
4
农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的:( )。
5
在内控合规管理信息系统中,( )能查看和下载内外规。
6
违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果( ),则可视为问题完成整改。
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