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内控合规管理岗位资格
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以下不属于职能部门尽职监督职责的是( )?
(A)监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
(B)对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理
(C)培育本条线内控合规文化
(D)落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改
参考答案
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1
对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是:( )。
2
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是( )
3
在合规风险分析中,将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析,形成( )
4
以下不属于我行关联方的是( ):
5
《独立审计具体准则第9号---内部控制和审计风险》由( )颁布。
6
检查工作开展的原则不包括( )。
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