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内控合规管理岗位资格
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以下不属于职能部门尽职监督职责的是( )?
(A)监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
(B)对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理
(C)培育本条线内控合规文化
(D)落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改
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1
在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由( )审核。
2
被查单位应当在检查组要求的时间内对工作底稿反映的问题逐个签署意见,如果被查单位对检查组在底稿中反映的问题部分认可、部分不认可,应在底稿中签署( )。
3
合规风险识别是通过收集和整理银行所有的( )形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
4
农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的:( )。
5
标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是:( )。
6
在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由( )审核。
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