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内控合规管理岗位资格
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内控合规部门制订( )时,应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率,优化配置检查资源,避免重复检查。
(A)年度检查计划
(B)年度现场检查计划
(C)年度综合检查计划
(D)年度专项检查计划
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1
内控合规部门编制的年度检查计划,不能仅由( )审议印发全行。
2
在内控合规管理信息系统中,实现将本级行业务管理部门与上级行的业务管理部门建立对应关系的功能是( )。
3
检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权,该行为违背:( )。
4
( )监管口径未将监事认定为我行关联方:
5
在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过"检查底稿引用"功能引用其他检查项目( )的底稿。
6
检查组在开展现场检查前,应向被查单位发送检查通知书,检查通知书由( )统一编号。
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