更多内控合规管理岗位资格试题
- 1每个控制要点定性评级分为"完善"、"较强"、"一般"、"较弱"和"薄弱"5个档次，分别对应该控制要点设定分值的( )。
- 2关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是( )：
- 3确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：( )。
- 4主管责任指被审计人对直接管理部门或主(分)管业务存在问题应负的( )责任。
- 5根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理？( )
- 6主办部门实施检查项目时，应对( )、收集检查证据、编写检查日记和工作底稿、出具检查报告、归集检查档案等全过程实行质量控制。
