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内控合规管理岗位资格
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有效的检查证据应具有( )，即检查证据的数量应足以使得检查人员形成检查意见。
（A）合理性
（B）充分性
（C）合法性
（D）适当性
参考答案
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1
进行业务抽样时，应按照尽量覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量，比例最低不少于( )，重点可疑线索或重大风险事项全查。
2
内部交易风险事件特别报告的对象为( )：
3
经整改督办部门同意，( )整改期限可以适当延长。
4
按照反洗钱规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有？( )。
5
( )是将会计记录及其相关资料中两处以上的同一数值或相关数据相互对照，用以验明内容是否一致，计算是否正确的检查方法。
6
从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的的是( )。
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