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内控合规管理岗位资格
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审查书面资料的检查方法，按审查资料的顺序，分为( )。
（A）核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法
（B）逆查法和顺查法
（C）详查法和抽查法
（D）观察法和查询法
参考答案
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1
对于被评为( )类行的机构，取消当年行领导班子的评先资格和奖励，列入领导班子调整的重点机构，并在次年制定年度检查计划时，将其列为重点合规检查对象。
2
合规风险识别是通过收集和整理银行所有的( )形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
3
企业风险识别过程中应关注各类风险因素，下列属于内部因素的是：( )。
4
被查单位享有的权利包括( )。
5
性质轻微，被动违规的问题，应归为( )。
6
基本制度与政策类制度，由( )提请分管制度管理和起草部门工作的高级管理人员审核审议、审批签发。
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