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内控合规管理岗位资格
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进行业务抽样时,应按照尽量覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量,比例最低不少于( ),重点可疑线索或重大风险事项全查。
(A)45%
(B)40%
(C)30%
(D)35%
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1
关于信息与沟通的表述,不正确的是:( )。
2
高级管理人员坚持( )原则。
3
根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,下列人员属于"有权决定或参与授信和资产转移的其他人员"的是( ):
4
制度咨询、制度争议由( )统一受理。
5
法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币( )以上的款项划转,必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。
6
在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过( )功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。
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