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内控合规管理岗位资格
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进行业务抽样时,应按照尽量覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量,比例最低不少于( ),重点可疑线索或重大风险事项全查。
(A)45%
(B)40%
(C)30%
(D)35%
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1
在内控合规管理信息系统中,立项人可通过( )功能查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况。
2
某一违规问题,依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定,应给予问题责任人纪律处分,但整改责任单位仅对责任人进行积分处理,按照"三个到位"的认定标准,该问题整改属于( )。
3
现行内控评价模板主要侧重于( )相关控制的评价。
4
( )是通过对被查项目的实际与计划、本期与前期、本企业与同类企业的数额进行对比分析。
5
整改督办部门应根据整改工作情况,按( )开展后续监督,验证整改结果。
6
农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是:( )。
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