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内控合规管理岗位资格
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专题报告应包括基本情况、发现问题、形成问题的原因、( )、工作建议等内容。
(A)整改措施
(B)责任人认定
(C)风险分析
(D)严重后果
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1
以下检查组和检查人员做法正确的是( )
2
可疑报告级别为( )的报告,仅由支行进行审核后系统即可自动上报反洗钱监测分析中心?
3
金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源?( )。
4
制度审查阶段,下列情形中制度管理部门可以退回起草部门要求作进一步修改和补充的是( )
5
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6
规章制度规定的业务流程不合理而产生的问题,应归为( )。
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