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内控合规管理岗位资格
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被评价机构因为业务尚未开办或没有业务发生等原因,对于某个控制要点没有相应的控制行为,评价时该控制要点可作为( )处理。
(A)得满分
(B)缺项
(C)扣全分
(D)减半扣分
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1
总行对某一级分行行长授予对外赠予权限"单项20万元且总额40万元",该行对分管财务副行长转授权表述中,正确的是( )
2
内部监督项目的整改实行( )的原则。
3
关于信息与沟通的表述,不正确的是:( )。
4
职能部门应持续关注尽职监督现场监督发现问题的整改效果,采取( )方式核查整改落实情况。
5
根据我行《授权委托管理规定》,某二级分行对外出具的授权委托书中的委托人是( )
6
单笔或者当日累计人民币交易( )以上的现金支取,必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。
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