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内控合规管理岗位资格
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在内控评价测试选样时,应结合重要性水平,充分利用职业判断,考虑风险大小、业务发生频次等因素,使抽查的样本能够反映控制的实际运行状况。当抽样测试发现问题时,应( )抽样测试量。
(A)扩大
(B)缩小
(C)停止
(D)细化
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1
下列检查档案属于结论类材料的是( )。
2
根据我行授权管理规定,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,不正确的是( )
3
以下不属于内控合规部门经济责任审计对象的是( )。
4
( )存有近年来全行主要内外部监督检查数据,并进行了标准化的数据处理。
5
制度审查阶段,下列情形中制度管理部门可以退回起草部门要求作进一步修改和补充的是( )
6
如果问题没有处理依据,未造成不良影响,且没有主观故意的行为,可不再将( )作为判断整改完成的标准。
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