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内控合规管理岗位资格
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重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在( )。
(A)重大缺陷
(B)重要缺陷
(C)一般缺陷
(D)轻微缺陷
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1
非违规类问题以( )作为整改完成的标准。
2
下列不属于内部交易年度报告的主体是( ):
3
合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的( )等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。
4
在内控合规管理信息系统中,实现将本级行业务管理部门与上级行的业务管理部门建立对应关系的功能是( )。
5
( )负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。
6
下列能够直接排除大股东利用其自身地位操纵关联交易的可能性的手段是( ):
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