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内控合规管理岗位资格
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商业银行合规管理实践中提倡的"三个层面的合规"是指( )。
(A)理念层面制度层面执行层面
(B)制度层面业务层面工作层面
(C)机构层面风险层面执行层面
(D)执行层面制度层面应用层面
参考答案
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1
有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件,按照风险等级,应归为( )。
2
尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项( ),实现无盲点、全覆盖。
3
( )是将会计记录及其相关资料中两处以上的同一数值或相关数据相互对照,用以验明内容是否一致,计算是否正确的检查方法。
4
对延伸测试以下说法正确的是( )。
5
一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由( )审签,于检查实施前送达被查单位。
6
按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?( )。
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