更多内控合规管理岗位资格试题
- 1《企业内部控制评价指引》对企业内部控制评价( )等内容进行了清晰的阐述,为企业开展控制评价提供了详尽的依据。
- 22014年江苏分行基本授权中非融资性保函权限为单笔3亿元人民币(含);2014年5月,总行特别授权江苏分行审批A公司非融资性保函单笔4亿元人民币(含);2014年6月,总行调整江苏分行基本授权中非融资性保函权限为单笔3.5亿元人民币(含)后,江苏分行最多可审批A公司非融资性保函额度是( )
- 3关于制度层级与形式,下列说法不正确的是( )
- 4通过( )收集检查证据的,应当编制对比分析表、比率分析表和趋势变动表,分析和说明异常变动项目、重要比率或者趋势与预期数额和相关信息的差异情况。
- 52013年5月,某检查组一行6人前往XX支行开展检查项目,检查人员在现场检查过程有如下行为,其中正确的是( )。
- 6单笔或者当日累计人民币交易( )以上的现金票据解付,必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。