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内控合规管理岗位资格
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理念合规是指( )。
(A)主观上,思想意识上要主动合规
(B)把合规要求制成标语口号和制度条文
(C)给新员工进行合规培训
(D)告诉员工违规行为要接受的处罚
参考答案
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1
( )是整改具体问题的主责任人。
2
确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的:( )。
3
( )是指部分符合整改完成标准的情形。
4
公司内部开展的绩效考评属于内部控制五要素中的:( )。
5
行长授权分为直接授权和转授权两个层次,以下表述中属于转授权的是( )
6
对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的,由( )会同同级业务主管部门认定。
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