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内控合规管理岗位资格
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对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范( )。
(A)《商业银行法》
(B)《商业银行合规风险管理指引》
(C)《银行业金融机构绩效考评监管指引》
(D)《银行业金融机构案防工作办法》
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1
关于合规监测,描述错误的是( )。
2
在合规风险矩阵中,最核心的分析维度是( )
3
检查工作开展的原则不包括( )。
4
在农业银行内部控制评价内容中,一级支行一旦发生案件,( )
5
按照《规章制度管理基本规范》(农银规章[2009]1号)的规定,规章制度由( )负责解释。
6
反舞弊属于内部控制五要素中的:( )。
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