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内控合规管理岗位资格
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开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是( )。
(A)巴林银行倒闭
(B)2008年全球金融危机
(C)巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》
(D)水门事件
参考答案
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1
有效的检查证据应具有( ),即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。
2
企业文化属于内部控制五要素中的:( )。
3
商业银行管理层作出风险应对举措之后滞留的风险叫做( )
4
在合规风险矩阵中,最核心的分析维度是( )
5
农业银行近年来开展的管理活动中,属于内控环境的是:( )。
6
开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是( )。
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