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内控合规管理岗位资格
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开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是( )。
(A)巴林银行倒闭
(B)2008年全球金融危机
(C)巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》
(D)水门事件
参考答案
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1
下列不属于合规管理部门职责范围的是( )。
2
整改实施包括整改准备、( )和验收报告三个阶段。
3
可疑报告级别为( )的报告,仅由支行进行审核后系统即可自动上报反洗钱监测分析中心?
4
我行关联交易外部监管体系中不包括( ):
5
检查组在开展现场检查前,应向被查单位发送检查通知书,检查通知书由( )统一编号。
6
当某一问题的整改责任单位无内设职能部门时,由该单位的( )审核认定相关问题的整改结果。
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